Selgitatud: Mis on Karvy Broking Limitedi juhtum? Mis saab tema klientidest edasi?
Börsiametnike sõnul oleksid kõik KSBL-i senised kliendid oma väärtpaberid tagasi saanud ja teisele maaklerfirmale üle kandnud või oma väärtpaberite väärtuse oma pangakontodele saanud.
Juhtum on seotud sellega, et Karvy kandis volitamata klientide väärtpabereid ühele oma Demati kontodest, kasutades kuritarvitades oma klientide antud PoA-sid (Power of Attorney). Riiklik börs kuulutas esmaspäeval välja Karvy Stock Broking Limited (KSBL) rikkujana börsi erinevate regulatiivsete sätete mittejärgimise eest ja ka arvas selle börsi liikmeskonnast välja . Täpselt aasta tagasi, 22. novembril, keelas India väärtpaberi- ja börsinõukogu (Sebi) KSBL-il uue äritegevuse, kuna omastanud väidetavalt oma investoritele kuuluvaid raha ja väärtpabereid oma kinnisvaraharu Karvy Realty rahastamiseks.
Kui algselt oli Sebi hinnangul Karvy oma kinnisvaraärisse üle kandnud 1096 miljardit Rs, siis eelmisel nädalal teatas riiklik börs, et praeguseks on arveldatud umbes 2,35 miljonile KSBL investorile kuuluvate fondide ja väärtpaberite väärtuses 2300 miljonit krooni. Samuti teatas NSE, et koostöös teiste turu infrastruktuuri institutsioonidega ja Sebi juhendamisel kandis ta vastavatele klientidele üle väärtpabereid, kasutas arveldusettevõtetes hoiustatud pangagarantiid ja likvideeris Karvy grupi ettevõtete valduses olevaid väärtpabereid. Express Explained on nüüd Telegramis
Millega on tegu?
Juhtum on seotud sellega, et Karvy kandis volitamata klientide väärtpabereid ühele oma Demati kontodest, kasutades kuritarvitades oma klientide antud PoA-sid (Power of Attorney).
2019. aasta novembris, kui juhtum ilmsiks tuli, esitas Sebi Karvy vastu kaebaja normide rikkumises, sealhulgas kliendiaktsiate üleandmises endale ja kliendiaktsiate pantimises raha hankimiseks, mille suunati oma kinnisvaraharu. Paljud Karvy üle 2,40 miljoni suurused kliendid olid kaebanud regulaatorile raha ja väärtpaberite puudumise üle nende kauplemiskontodele. Väidetavalt kuritarvitas Karvy kliendikontosid neid teavitamata või depositooriumile või börsile teatamata.
Depoopanga (DP) kontodel olevad väärtpaberid kuuluvad klientidele ja neid saab pantida ainult vastavate klientide kohustuste täitmiseks ning KSBL-il puudus seaduslik õigus neile väärtpaberitele pantida.
Sebile esitatud aruandes oli NSE seejärel öelnud, et KSBL kuritarvitas oma klientide antud volitusi klientide väärtpaberite salajaseks müümiseks enda kontrolli all olevate üksuste kaudu ning kasutas raha oma tarbeks.
Selle varjamiseks ei teatanud KSBL oma 2019. aasta jaanuarist augustini NSE-le DP kontot (nr 11458979) ja see tuvastati alles kontrolli käigus, teatas NSE.
Ära jäta vahele Explained | Ettevõtted kui pangad: mis viis selle soovituseni ja miks see on pälvinud kriitikat?
Kui palju raha kaasati?
2019. aasta Sebi tellimuses öeldi, et Karvy Stock Broking kandis Karvy Realtyle üle 1096 miljoni rupi suuruse netosumma. NSE eelmisel nädalal avaldatud viimaste andmete kohaselt oli börs aga otsustanud, et fondid ja väärtpaberid väärtuses 2300 miljardit, mis kuuluvad umbes 2,35 miljonile KSBL-i investorile. Allikad väidavad, et osa summasid võib vaidluste tõttu veel lahendada, kuid suurem osa summast on lahendatud.
Sel ajal, kui kliendid vaatasid börsidel Karvy poolt väidetavalt nende kontodelt välja tõmmatud raha ja väärtpabereid, asus Sebi uurima sarnaseid vahendite ümbersuunamisi klientide kontodelt teiste maaklermajade poolt.
Mis saab klientidest?
Kuna NSE on nüüdseks KSBL-i börsi liikmeskonnast välja arvanud ja Sebi keelas ettevõttel uue äritegevuse, ei saa väljuvad kliendid KSBL-i kaudu kaubelda. Börsiametnike sõnul oleksid kõik KSBL-i senised kliendid oma väärtpaberid tagasi saanud ja teisele maaklerfirmale üle kandnud või oma väärtpaberite väärtuse oma pangakontodele saanud.
Jagage Oma Sõpradega:
